《建设工程合规手册》——质量篇（上）
工程质量在建设工程中至关重要，对于确保工程的安全性、可靠性和符合设计要求具有重要意义。质量管理在建设工程项目中扮演着监督、控制和保障的角色，旨在确保工程质量达到国家法律法规和相关标准的要求，并满足业主的需求和期望以及社会公共利益。
本篇涵盖了多个工程建设中的关键环节，包括施工图纸、技术交底、材料检测、隐蔽工程、装修结构变动、验收、保修和施工变更。这些环节在工程施工过程中具有较大的法律风险和重要的合规要求，需要得到严格的管理和控制。
一、施工图纸
1、概念及合规目标
施工图纸是建设工程施工过程中的重要依据，它包含了工程设计的具体细节和要求。正确理解和使用施工图纸对于确保施工质量、合规性和工期的控制至关重要。因此，工程图纸的设计、标准规范、技术参数都需要符合建设工程的相关规定，以避免因图纸不合规造成的质量问题和法律风险。
2、常见法律风险表现形式
01.图纸缺失或未取得施工蓝图；
02.未经批准或擅自进行施工图纸的修改和变更；
03.施工图纸中存在设计错误、遗漏或不合规的问题；
04.施工图纸与实际施工存在不符合的情况。
3、不利后果
以上法律风险可能导致施工质量问题、工程安全隐患和工期延误，涉及民事责任以及行政处罚。根据国家相关法规，违反施工图纸合规要求的行为将受到惩罚，可能包括罚款、返工、修理，并赔偿因此造成的损失。其中造成重大安全事故构成犯罪的，直接责任人员可能会被追究刑事责任。
因此，为确保施工图纸的合规性，企业应积极建立健全的图纸管理制度，加强内部审查和监督，保证图纸的完整性和准确性。这样可有效减少潜在法律风险，维护企业的声誉和经济利益。
4、典型案例
2011年10月5日，甲公司与乙公司签订了《某寺剪力墙护坡施工合同》，约定由甲公司承包建设某寺剪力墙护坡施工工程。合同签订后，甲公司即进入工地按乙公司提供的白图进行施工。
2011年10月12日，甲公司以工作报告形式向乙公司提出，“签合同时提供的施工图纸不合理，在施工过程中有任何责任均由甲方单位承担”，同时提出，按白图施工拉不住剪力墙。当月16日乙公司的工地负责人代表乙公司在此工作报告上批注“照图施工，按合同要求做”。
后双方因欠付工程款争议，甲公司提起诉讼。
对于剪力墙因质量问题返工的责任承担，一审法院认为，依照国家建筑行业规定及惯例，建设工程施工合同应在具有蓝图图纸的前提下签订与组织施工。乙公司在未取得施工蓝图的前提下，依据白图与甲公司签订合同，并要求甲公司按白图施工的行为，是造成剪力墙返工的主要原因，因此其应对该返工部分承担主要责任。甲公司作为具备施工资质和能力的法人，依据白图与乙公司签订施工合同，并按照乙公司要求组织施工的行为，也是导致剪力墙返工的原因之一，因此其应对该返工部分承担次要责任。[（2014）洛民终字第2989号]
5、合规建议
对于图纸缺失的问题：
01.建立严格的图纸管理制度，确保图纸的备案、归档和使用；
02.检查施工图纸的完整性和准确性，及时补充缺失的图纸；
03.遵循建设行政主管部门的规定和程序，保证图纸的合规备案。
对于图纸变更未经批准的问题：
01.建立变更管理机制，确保所有图纸变更都经过正式的审批和记录；
02.严格按照合同约定和规范要求执行图纸变更程序；
03.在变更过程中进行必要的工程量计量和评估，并及时更新相关文件。
对于图纸与实际施工不符的问题：
01.加强施工图纸与实际施工的对比检查，确保一致性和一致性；
02.在施工过程中及时发现并纠正图纸与实际施工不符的问题；
03.配合建设行政主管部门或委托的监理单位进行必要的图纸审查和验收。
对于施工图纸中存在设计错误、遗漏或不合规的问题：
01.在施工图纸编制前，进行全面的设计审查和验证，确保设计的准确性、合规性和一致性；
02.遵循适用的建筑设计规范、行业标准和相关法规要求，确保施工图纸符合规定标准；
03.加强设计团队、施工团队和业主之间的沟通与协调，共同澄清设计意图，提前发现并解决潜在问题。
二、技术交底
1、概念及合规目标
技术交底是建设工程施工过程中的重要环节，通过交底，施工方能够准确理解和掌握设计要求、工艺要求和安全要求，确保施工的合规性和质量。
根据住建部的规定，应在施工前向相关参与方明确交底工作的内容和要求，确保参与方对工程的施工技术要求和操作规程有清晰的理解。在进行技术交底时，应确保在施工前向施工管理人员和作业人员清晰地传达以下信息：施工工作条件、具体的施工方法、必要的技术措施、质量标准，以及安全与环保措施。还需要保留相关的记录以减少因技术操作不当引起的质量问题和法律纠纷。
2、常见法律风险表现形式
01.技术交底不准确或不完整；
02.技术交底内容传达不清；
03.技术交底记录不完备。
3、不利后果
根据相关建设工程质量管理法规，对施工单位在施工中出现的不按照工程设计和技术标准施工等违规行为，法律规定了一系列处罚和责任追究措施。这些法规的主要目的是确保施工质量符合规定标准，以维护工程质量和安全。未遵守这些规定可能导致工程质量问题、工程安全风险以及法律责任。因此，建议各方务必遵守法规要求，以确保施工的合规性和质量，避免不利后果。
4、合规建议
01.确保技术交底内容的准确性和完整性，交底人应详细介绍并澄清设计要求、工艺要求和安全要求，确保施工方充分理解；
02.采用适当的交底形式，如会议、培训等，针对以上记录形成书面文件，确保信息传递的清晰性和有效性；
03.做好技术交底的记录和归档，包括交底内容、时间、参与人员等，以便后续追溯和核实；
04.监督和检查施工方对技术要求的理解和落实情况，及时发现和纠正交底不到位的问题。
三、材料检测
1、概念及合规目标
材料检测是建设工程中的关键环节，对于确保工程质量和合规性至关重要。因此，应当对使用的材料进行必要的检测和评估，确保材料的质量符合标准和要求，以防止因材料质量问题引发的工程质量缺陷和法律风险。
根据住建部相关规范，建设工程中的材料、产品以及设备应按要求进行检验和验收，特别是那些与安全、节能、环境保护以及主要功能相关的重要材料和产品，应遵循各专业的相关规定进行复验，同时需要经监理工程师检查认可。
此外，对于涉及结构安全、节能、环境保护和主要使用功能的试块、试件以及材料，应按照规定进行见证检验。这一检验程序应在建设单位或监理单位的监督下进行，包括现场取样和送检，以确保检测样本的真实性和代表性。
对于进口产品，它们需要符合合同规定的质量要求，并附带中文说明书和商检证明。只有在经过进场验收并合格后，才能在工程中使用。
此外，在施工现场，对于材料、半成品、构配件、器具和设备，在运输和储存时，必须采取适当的储存和防护措施，以确保它们的质量和性能不受影响。
2、常见法律风险表现形式
01.使用假冒伪劣材料或提供虚假检测报告；
02.未按照规定的程序进行材料检测；
03.检测结果与实际材料质量不符；
04.未及时修复或替换不合格材料。
3、不利后果
导致工程质量问题，存在违反《中华人民共和国产品质量法》、《建设工程质量管理条例》、《中华人民共和国知识产权法》等法律法规等相关风险，引发民事责任及行政处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
依照相关法规，如果施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行取样检测，将面临行政责任。根据法规规定，对于此类违规行为，会被责令改正，并处以10万元至20万元的罚款，情节严重的情况下，还可能面临停业整顿、资质等级降低或吊销资质证书的处罚。如果这些违规行为导致损失，将需要按法律规定承担赔偿责任。
此外，根据法规规定，建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位如果违反法律法规规定，导致工程质量标准降低并构成重大安全事故，直接责任人员可能会被追究刑事责任。
4、合规建议
01.选择信誉良好、具有资质和实力的材料供应商；
02.定期进行材料检测并确保检测机构具有合法资质和认可；
03.建立材料验收记录和档案，包括供应商信息和检测报告；
04.严格按照法律法规和标准要求执行材料检测程序；
05.对不合格材料进行及时处理和替换，避免使用不合格材料。
四、隐蔽工程
1、常见的隐蔽工程
隐蔽工程是指在建筑、结构或设备内部不易被直接观察或检查的部分，通常在施工过程中被隐藏、封闭或埋藏起来。常见的隐蔽工程有：
电气隐蔽工程：包括电线、电缆、电气设备等的安装与布线，以及与电力供应和配电相关的工程。
暖通空调隐蔽工程：涵盖供暖、通风、空调系统的管道、风管、阀门、换热器、冷却塔等的安装与连接。
给排水隐蔽工程：包括给水管道、排水管道、污水处理设备、消防设备等的安装、连接与布置。
燃气隐蔽工程：涉及燃气供应管道、燃气表、燃气热水器、燃气灶具等的安装与连接。
通信隐蔽工程：包括电话线、网络线、电视线、安防监控线等的布线与连接，以及相关设备的安装。
弱电隐蔽工程：指低电压系统，如智能家居、楼宇自控、数据网络等的安装与连接。
2、概念及合规目标
根据住建部相关规范，在进行隐蔽工程前，施工单位应当通知监理单位进行验收。这一过程需要留下现场影像资料，以形成验收文件。只有在成功通过验收并合格后，方可继续施工。
在进行隐蔽工程时，施工人员通常需要确保工程质量、合规性和安全性。这包括正确安装、连接和绝缘隐蔽工程所涉及的管道、线缆、设备等，并进行必要的测试、检查和验收工作。
此外，施工过程中应注意记录隐蔽工程的位置、布局和相关细节，以便今后的维护和修复工作。应对隐蔽工程进行必要的监督和验收，确保隐蔽部位的施工符合规范和设计要求，以避免因施工质量问题而引发的潜在风险和纠纷。
3、常见法律风险表现形式
01.未按照规定进行隐蔽工程验收；
02.隐蔽工程质量问题未及时发现和整改；
03.隐蔽工程变更未经批准；
04.隐蔽工程施工记录不完整或被篡改。
4、不利后果
可能导致工程质量问题难以发现和纠正，引发民事责任以及行政处罚；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（见刑事合规部分）
5、合规建议
为了降低隐蔽工程的法律风险，建议采取以下措施：
1.严格执行相关规范和标准，确保隐蔽工程符合要求。
2.进行必要的隐蔽工程验收，记录验收过程和结果。
（此处必须明确的是，不论是站在发包人还是承包人的角度，对于隐蔽工程都应当防范于未然，隐蔽工程施工完成后应当及时进行验收。若验收时对质量问题有异议，则应及时处理。另外，结合建设工程施工时间漫长的特点，如果施工过程中更换施工单位或监理单位，在交接前应当处理好相关问题并通过书面文件进行确认，如无法达成一致，在必要情况下，也可进行公证。否则在诉讼时，可能存在无法鉴定的情况。）
3.定期进行内部检查和评估，确保隐蔽工程施工记录的真实性和完整性。
五、装修结构变动
1、概念及合规目标
装修结构变动是指在建设工程装修过程中对原有结构进行改动或调整的行为。这包括改变墙体、拆除或新增隔断、调整空间布局等操作。
根据住建部相关规范，装饰装修工程的设计应遵循以下规定：如果现有建筑的装饰装修工程设计牵涉到主体结构和承重结构的更改，施工前需要委托原结构设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案。或者，可以由鉴定单位对建筑结构的安全性进行评估，并根据评估结果确定设计方案。
装修结构变动的合规性和规范性对于确保工程质量和安全至关重要。在进行装修结构变动时，必须遵循相关法律法规和技术要求，进行必要的设计、验收和记录，确保变动后的结构符合安全性和稳定性要求，以减少因结构变动引起的质量问题和法律风险。
2、常见法律风险表现形式
01.未经批准擅自进行装修结构变动；
02.变动后的结构不符合安全要求或设计规范；
03.未进行必要的结构变动申请和审批。
3、不利后果
装修结构违规变动，导致安全风险和工程质量问题，引发民事责任及行政处罚，根据相关法规，如果在涉及建筑主体或承重结构变动的装修工程中擅自施工而没有合适的设计方案，将会面临责令改正的处罚，罚款额度在50万元至100万元之间。对于房屋建筑使用者在装修过程中未经允许变动房屋建筑主体和承重结构的行为，也会被责令改正，并面临5万元至10万元的罚款。如果上述行为导致损失，还需要承担民事赔偿责任。其中，情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（见刑事合规部分）
4、合规建议
01.在合同中明确装修结构变动的规定和责任，包括变更的范围、程序、费用承担等；
02.严格遵守建筑设计图纸和相关规范，确保装修结构变动符合设计要求；
03.在变更前进行评估和分析，确定变动对于原有结构的影响，并采取相应的补强措施；
04.进行装修结构变动的验收，确保变动符合要求并记录相关验收结果；
05.建立完善的变更管理机制，包括变更申请和审批流程，确保变动经过合规程序；
06.加强监督和监管，对未经批准或不合规的装修结构变动进行纠正和处理。
